川觀新聞記者 史曉露 張庭銘 劉珩
為加強民營企業合規建設，助推民營經濟發展壯大，近期，省工商聯會同9部門聯合發布《四川省民營企業合規建設指引》，這是全國首個由省級工商聯聯合業務主管部門制發的民營企業合規建設指導性文件。
8月22日，省政府新聞辦舉行《四川省民營企業合規建設指引》（以下簡稱《指引》）新聞發布會，就《指引》主要內容和亮點進行解讀。
看特點
“多部門”“四川版”“表格式”讓《指引》更加實用
“制發《指引》的主要目的，就是指導民營企業提升合規建設能力。”新聞發布會上，省工商聯副主席、新聞發言人杜君良說。
隨著我國法治體系、監管制度等不斷完善，對市場主體依法合規經營提出越來越高的要求。但與此相對的是，民營企業合規建設整體較為滯后，大量民營企業尚未建立現代企業制度。省工商聯今年5月對全省民營企業開展的調查問卷顯示，42.2%的受訪企業希望推進企業合規建設，但缺乏相應的專業能力，9.7%的受訪企業還不知道什么是“合規”，亟需加強合規建設方面的指導。
“制發《指引》，就是更好回應廣大民營企業的期待和需求。”杜君良說。
《指引》有哪些特點？
“多部門”“四川版”“表格式”，發布會給出三個關鍵詞。
這份《指引》是全國首個由省級工商聯聯合業務主管部門制發的民營企業合規建設指導性文件，傳遞了多部門共同支持、指導民營企業合規建設的鮮明信號。
同時，《指引》緊密結合四川實際，具有四川特色。比如，在四川民營企業中，小微企業占絕大多數，針對這一實際，《指引》為小微民營企業“簡式”合規提供了專門的指導意見。
“小微企業占我省民營企業絕大多數，這些公司業務規模較小、業務類型相對單一、管理層級較為簡單，比如，有的企業總共幾名員工，讓他們像國有企業或者大型民營企業一樣建立一套龐大的合規管理體系，顯然是不現實的。”杜君良表示，為此，《指引》在這方面作了一些針對性的設置，比如，人員配備上，明確小微企業可以簡化合規管理主體，由企業負責人直接抓合規制度運行，同時，可以配一名專職或兼職的合規專員，這樣既確保日常合規工作有人抓，又減少不必要的人力成本。
此外，《指引》還創新形式體例，對七方面內容以表格形式呈現，使得內容更加系統、簡明，更加易于民營企業學習掌握和操作。
《指引》發布后，也受到民營企業廣泛關注。“《指引》貼合企業實際，可操作性強，為我們進一步深化合規管理工作、提高合規管理效能提供了更具權威的指導和參考。”通威股份有限公司行政總監、合規負責人馮暢說，《指引》發布后，公司第一時間進行了學習研究，他發現，《指引》提供了全面系統的合規建設指導框架，例如，在治理結構、勞動用工、環境保護、安全生產、市場交易等重點風險領域和環節的一些具體措施，“對于我們來說很實用，為我們規范相關制度、流程提供了思路和方案。”
看重點
針對民企多發易發風險點，《指引》提出針對性措施
針對民營企業多發易發風險點，《指引》分別從10個重點領域提出了合規建設措施，確保合規建設重點突出。
例如，針對勞工用工問題，《指引》在規范勞動合同簽訂、用工管理等方面提出了一系列針對措施。人力資源社會保障廳副廳長黃曉東介紹，人社部門將加強對民營企業在落實勞動合同法等法律法規方面的指導和服務，嚴格勞務派遣審批監管，指導企業依法建立和完善勞動規章制度。此外，人力資源社會保障廳還將聯合省總工會、企業代表組織，指導民營企業搭建勞資雙方對話平臺，從源頭上防范和減少勞動爭議發生。
環境保護是企業合規建設的另一重點領域。如何幫助民營企業解決環境治理困難，引導民營企業合法合規經營？
“下一步，我們將鼓勵民營企業參與四川省生態環境政策的制定，提高政策的可預期性。同時，構建差異化的監管體系，降低企業合規成本、提高違規成本。”生態環境廳總工程師趙樂晨特別提到，生態環境部門將開展“救濟性”幫扶、“預防性”幫扶，推動合規從“事后整改”向“全程防控”轉變。例如，運用商談、對話、協調、參與等非強制性手段，傾聽并回應民營企業的利益訴求，引導企業及時自我糾錯、消除或者減輕違法行為的社會危害后果。
構筑安全防線、堅持預防為主，也是安全生產領域合規建設的重點。應急管理廳二級巡視員趙志宏介紹，今年，應急管理廳試點推廣應用應急寶APP（企業端），創新執法方式來服務企業，延伸“互聯網+執法”體系至企業端，將線下檢查變為線上自查，強化了企業的主體責任，引導企業深入開展安全合規相關工作，把隱患排查細化到最小單元、具體崗位，全力防范化解安全風險隱患。此外，四川已陸續出臺16部安全生產地方標準，構建了層次清晰、系統全面、結構合理、可操作性強的安全生產地方標準體系，同時鼓勵企業制定嚴于國家標準或者行業標準的企業標準，引導企業強化風險防控意識，提升合規管理能力，共筑企業安全生產、合規經營的“防護墻”。
抓落實
做好宣傳和服務，推動全省民營企業積極適用《指引》
推動民營企業合規建設是一項系統性、持續性的工程，《指引》發布后，如何推動全省民營企業積極適用《指引》？
首先要強化合規宣傳。省市場監督管理局總經濟師董若潔介紹，日前，省市場監督管理局依托自建平臺營商環境“云地圖”APP，針對熱點營商問題編制了“營商規范指引”，對市場監管領域出現的“高頻”違法行為進行“法律風險提示”，同時，以“云課堂”形式對重點合規事項進行視頻解讀。目前，營商環境“云地圖”平臺注冊用戶超過了160萬戶。下一步，省市場監督管理局還將結合《指引》相關內容，圍繞行政執法事前、事中、事后等環節，探索建立“全鏈條”經營主體合規機制。
為加強《指引》的宣傳解讀，全省工商聯及所屬商協會將依托“法潤川商”等活動平臺，通過執常委會學法、舉辦專題培訓班、開展現場觀摩等方式，系統性組織民營企業學習《指引》內容和合規建設知識，推動民營企業負責人進一步認清合規建設的重要性，明晰合規建設的工作措施，積極投入合規建設實踐。全省工商聯系統還將培育合規建設實踐典型，提供參考學習榜樣。
還要強化法律服務。“司法廳將充分發揮司法行政的統籌調度職能，推動律師全面深入地參與企業合規管理工作。”司法廳二級巡視員龔睿表示，接下來，司法廳還將精準對接民營企業個性化、多樣化的法律需求，推動“服務資源下沉、服務陣地貫通、服務功能融合、服務載體創新、服務方式多元”，全力打造法治服務的新高地，努力為民營經濟發展提供優質高效的法律服務和堅實有力的法治保障。
